【大河财立方消息】9月3日，宁夏证监局披露的行政监管措施显示，国浩律师（银川）事务所因在公司债券项目中提供证券法律服务违规，收到监管警示函。
具体来看，国浩律所在宁夏国有资本运营集团有限责任公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券项目中提供证券法律服务，主要存在风险控制制度不完善、查验计划和结论不规范、查验程序不规范、法律意见书不规范、工作底稿不规范、未履行诚信查询义务等问题。
国浩律所未建立未公开信息管理、内幕信息和未公开信息知情人登记管理制度，未明确律师在执业过程中禁止买卖证券的要求。
查验计划编制不符合要求，针对不同事项使用同一查验计划，且均无律所盖章。查验计划部分事项核查律师与实际经办律师不一致，部分核查方式与工作底稿中的实际核查方式不一致。同时，部分核查事项查验结论不完整。
使用发行人提供的材料，未对部分材料的内容、性质和效力进行必要的查验、分析、判断。未亲自查验资金划拨事项，仅收集发行人提供的银行对账单、缴款凭证等材料。
工作底稿目录编制不清晰，部分目录存在索引错误。部分工作底稿存在页码缺失、未加盖律所公章、律师未签名、未签日期、未注明资料来源的情形。
在接收该业务时，未按照《证券期货市场诚信监督管理办法》规定履行诚信查询义务。
根据相关规定，宁夏证监局决定对国浩律所采取出具警示函的行政监管措施，并计入证券期货市场诚信档案。同时，对经办律师杜涛、雍丽楠、黄兴龙采取出具警示函的行政监管措施，并计入证券期货市场诚信档案。
责编:史健 | 审核:李震 | 监审:古筝
盛多网提示：文章来自网络，不代表本站观点。
